申辦ISO45001：2018版標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證中第8.1條款的審核要點(diǎn)

申辦ISO45001：2018版標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證中第8.1條款的審核要點(diǎn)

理解要點(diǎn)：

8.1承接了“6.1.4（應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會的措施）策劃措施”、“6.2.2實(shí)現(xiàn)職業(yè)健康安全目標(biāo)的策劃”這二個(gè)條款要求，以達(dá)到體系對辨識的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會采取行動(dòng)并獲取OHS績效的目的。

組織應(yīng)策劃和展開應(yīng)對包括以下方面的措施：

1）危險(xiǎn)源辨識結(jié)果，包括變更產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇；

2）與OHS績效（方針目標(biāo)、危害因素檢測、工傷事故等）有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會；

3）合規(guī)義務(wù)，包括變更產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。

可評價(jià)這些措施：

1）適宜性（已建立過程準(zhǔn)則，并適合于業(yè)務(wù)環(huán)境、產(chǎn)品/服務(wù)/活動(dòng)、工作人員操作等）、充分性（覆蓋上述1~3）、有效性（已經(jīng)取得的OHS績效）；

2）已經(jīng)展開并得到有效控制；

3）已考慮采購、承包、外包以及受組織OHS影響的人員或外部區(qū)域，并采取必要的措施（協(xié)調(diào)、契約、評價(jià)、選擇、考核、監(jiān)視、培訓(xùn)教育等）；

4）在“消除危險(xiǎn)源和降低OHS風(fēng)險(xiǎn)”的目的上持續(xù)有效（8.1.2 a~e）：

a) 合規(guī)；

b) 達(dá)標(biāo)；

c) 適宜。

審核要點(diǎn)：

一）文件審核或一階段非現(xiàn)場審核：

體系文件是否已經(jīng)描述必要的運(yùn)行準(zhǔn)則（是否覆蓋與以下因素相關(guān)的過程）：

1）危險(xiǎn)源辨識結(jié)果（包括變更）；

2）與OHS績效有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)；

3）合規(guī)義務(wù)；

4）相關(guān)方。

二）一階段現(xiàn)場審核：

收集并評價(jià)組織必要的運(yùn)行準(zhǔn)則文件：

1）與危險(xiǎn)源辨識結(jié)果相對應(yīng)的措施清單；

2）與組織責(zé)任有關(guān)的場所、設(shè)施、過程的控制措施，如?；穫}庫的管理制度、噴涂車間現(xiàn)場管理制度等；

3）與方針目標(biāo)、危害因素檢測、工傷事故、員工福利健康等有關(guān)的運(yùn)行程序或管理制度。

4）與相關(guān)方（供應(yīng)商、承包方、外包方或受OHS影響的人員或區(qū)域）有關(guān)的管理措施。

配合合規(guī)性評價(jià)結(jié)論、監(jiān)測結(jié)果等績效來評價(jià)這些運(yùn)行準(zhǔn)則策劃的充分性和運(yùn)行控制的有效性，并對關(guān)鍵場所進(jìn)行現(xiàn)場觀察。

三）二階段現(xiàn)場審核：

OHS主管部門：

1）抽查與危險(xiǎn)源辨識結(jié)果有關(guān)的控制措施，收集與重要風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的運(yùn)行準(zhǔn)則和控制證據(jù)；

2）抽查與關(guān)鍵場所、特種設(shè)施、安全設(shè)施等有關(guān)的運(yùn)行準(zhǔn)則和運(yùn)行控制證據(jù)；

3）與重要相關(guān)方（如承包、外包、外來人員等）等有關(guān)的契約、協(xié)調(diào)、監(jiān)視、施加影響等證據(jù)。

各職能部門、產(chǎn)品和服務(wù)提供的現(xiàn)場，采用過程方法，重點(diǎn)觀察并記錄下列因素有關(guān)的控制措施的現(xiàn)場實(shí)施狀態(tài)，包括資源的充分性、措施的適宜性和有效性，特別是個(gè)人防護(hù)狀態(tài)；

1）與產(chǎn)品（原輔材料、半成品）和服務(wù)、活動(dòng)、設(shè)施有關(guān)的危險(xiǎn)源；

2）關(guān)鍵場所（服務(wù)現(xiàn)場、職業(yè)危害因素工序、?；穫}庫、食堂等）；

3）特種設(shè)備、安全設(shè)施。

4）相關(guān)方人員。

四）年度監(jiān)督或再認(rèn)證：

重點(diǎn)關(guān)注OHS體系、內(nèi)外部環(huán)境、相關(guān)方要求、合性義務(wù)、戰(zhàn)略、經(jīng)營計(jì)劃等變更產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，特別是危險(xiǎn)源辨識結(jié)果的變化。審核評價(jià)這些變化是否已經(jīng)策劃必要的控制措施以及這些措施的有效性。

持續(xù)關(guān)注合規(guī)義務(wù)、關(guān)鍵場所、安全設(shè)施有關(guān)的運(yùn)行控制狀態(tài)和績效。

  評價(jià)因改進(jìn)、事故事件、內(nèi)外部因素導(dǎo)致原策劃的運(yùn)行措施（如涉及運(yùn)行準(zhǔn)則、運(yùn)行資源、重要崗位人員等）發(fā)生變更后的實(shí)際控制績效。

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